أبوظبي العالمي يفرض غرامات على مجموعة هايفن وأيه سي القابضة بقيمة إجمالية تبلغ 12.5 مليون دولار

مبنى سوق أبوظبي العالمي

فرضت كل من سلطة تنظيم الخدمات المالية وسلطة التسجيل في أبوظبي العالمي غرامات بقيمة إجمالية تبلغ 12.45 مليون دولار على مجموعة "هايفن" وشركة "أيه سي القابضة" والكيانات المرتبطة بهم ومؤسسهم كريستوفر فلينوس. إضافة إلى عقوبات أخرى بحق هذه الشركات ومؤسسها. 

وأعلنت سلطة تنظيم الخدمات المالية في أبوظبي العالمي اتخاذ إجراءات تنفيذية عقب تحقيق حول انتهاكات تنظيمية جسيمة وسوء سلوك يتعلق بمجموعة شركات "هايفن"، التي تعمل تحت اسم "هايفن"، ورئيسها التنفيذي السابق كريستوفر فلينوس وكيانات ذات الصلة.

وأشارت السلطة إلى أن التحقيق الذي أجرته خلص إلى وجود انتهاكات جسيمة وسوء سلوك في عمليات ثلاث شركات تابعة للمجموعة وأداء كريستوفر فلينوس، منوهة إلى أنه خلال التحقيق اتخذت الخطوات الضرورية للـتأكد من عدم تعرض موجودات أو أموال عُملاء أبوظبي العالمي (ADGM) لخسائر نتيجةً لسوء السلوك هذا.

ووفقا لبيان السلطة تلقت أرقام نسخة منه، تضمنت الإجراءات التنفيذية ما يلي:
 

- إلغاء ترخيص الخدمات المالية الممنوح لشركة "هايفن أبوظبي العالمي".

- منع كريستوفر فلينوس إلى أجل غير مسمى من ممارسة اي مهام في مجال الخدمات المالية ضمن نطاق أبوظبي العالمي (ADGM).

- فرض غرامات مالية بإجمالي 8.85 مليون دولار على الأطراف الأربعة المعنية. وجاءت تفاصيل هذه الغرامات وفق التالي:

- فرض 3.6 مليون دولار على شركة "إيه سي القابضة المحدودة" المسجلة في جزر كايمان تحت اسم "هايفن كايمان"، وهي الشركة الأم لمجموعة من الكيانات العاملة تحت اسم "هايفن" والتي تقدم خدمات مالية متعلقة بالأصول الافتراضية.

- فرض 3 ملايين دولار على شركة "إيه سي المحدودة" (هايفن أبوظبي العالمي) التابعة لشركة "هايفن كايمان" والتي تعمل ضمن نطاق أبوظبي العالمي (ADGM) والمرخصة والمنظمة من قبل سلطة تنظيم الخدمات المالية لإجراء أنشطة خدمات مالية محددة فيما يتعلق بالأصول الافتراضية.

- فرض 1.5 مليون دولار على شركة "إيه سي القابضة المحدودة" ذات الغرض الخاص "إيه سي القابضة"، مسجلة لدى سلطة التسجيل في أبوظبي العالمي (ADGM) وغير مرخصة من قبل سلطة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) لممارسة أي نوع من أنشطة الخدمات المالية في أبوظبي العالمي (ADGM)، كما أنها غير مرتبطة بشركتي "هايفن كايمان" و"هايفن أبوظبي العالمي".

- فرض 750 ألف دولار على كريستوفر فلينوس، الرئيس التنفيذي السابق لشركة "هايفن أبوظبي العالمي"، والرئيس التنفيذي لشركة "هايفن كايمان"، والمالك الوحيد ومدير شركة "إيه سي القابضة".

وحدد التحقيق الذي أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية العديد من الانتهاكات الجسيمة وسوء السلوك وهي كما يلي:

- تجاوزت شركة "هايفن أبوظبي العالمي" نطاق ترخيص الخدمات المالية الممنوح لها بسبب سماحها بإجراء معاملات العملاء من خلال الحسابات المسجلة لدى "إيه سي القابضة"، وهي شركة ذات غرض خاص غير مُنظمة، ومسجلة في أبوظبي العالمي (ADGM)، دون وجود أي حماية مناسبة.
 

- أخفقت الشركة في إنشاء والحفاظ على أنظمة وضوابط مناسبة لإدارة عملياتها ومخاطرها، فضلاً عن الاعتراف بجميع علاقاتها مع العملاء وتسجيلها، مما يشكل انتهاكاً لمتطلبات سلطة تنظيم الخدمات المالية في مجال مكافحة غسيل الأموال.
 

- قامت شركتا "هايفن كايمان" و"إيه سي القابضة" بمزاولة أنشطة عديدة غير مرخصة في مجال الخدمات المالية المتعلقة بالأصول الافتراضية في أبوظبي العالمي (ADGM) ما بين أكتوبر 2018 ومايو 2024. حيث أجرت شركة "هايفن كايمان" معاملات العملاء المتعلقة بتحويل الأصول الافتراضية إلى العملة الورقية وبالعكس من خلال الحسابات التي تحتفظ بها وتديرها "إيه سي القابضة"، وهي شركة ذات غرض خاص غير مرخصة من قبل سلطة تنظيم الخدمات المالية، لذا مُنعت من ممارسة أي نوع من أنشطة الخدمات المالية في أبوظبي العالمي ، ونتيجة لذلك، تبين أن كلا من شركتي "هايفن " و"إيه سي القابضة" قامتا بتنفيذ خدمات دفع وتنظيم غير مرخصة فيما يتعلق بأنشطة الأصول الافتراضية في أبوظبي العالمي.
 

- لعب كريستوفر فلينوس دوراً أساسياً في توجيه وإدارة النشاط غير المرخص في أبوظبي العالمي، وأُدين بالمشاركة بصورة رئيسية في الانتهاكات وسوء السلوك باعتباره المسؤول التنفيذي الأول لشركة "هايفن أبوظبي العالمي"، والرئيس التنفيذي لشركة "هايفن كايمان"، والمالك الوحيد ومدير شركة "إيه سي القابضة".
 

- لم يتحلّ كريستوفر فلينوس بالنزاهة، وفشل في اتخاذ الحيطة المناسبة لضمان عمل شركة "هايفن أبوظبي العالمي" بما يتوافق مع القواعد واللوائح التنظيمية المعمول بها في أبوظبي العالمي، والتي كان مسؤولاً عن تطبيقها باعتباره المسؤول التنفيذي الأول للشركة.
 

- ألفت ونشرت شركتا "هايفن كايمان" و"إيه سي القابضة" وكريستوفر فلينوس معلومات كاذبة ومضللة حول طبيعة المعاملات المتعلقة بالأصول الافتراضية التي تم إجراؤها من خلال حسابات "شركة إيه سي القابضة"، وشمل ذلك تقديم أكثر من 200 وثيقة مزورة ومضللة باستخدام أوراق رسمية خاصة بشركة "إيه سي القابضة"، إلى شركاء الشركة المصرفيين لفتح هذه الحسابات واستمرار تشغيلها، وقد أُصدرت هذه الوثائق تحت إشراف كريستوفر فلينوس وبمشاركة "هايفن كايمان" و"إيه سي القابضة".
 

- قدمت شركتا "هايفن كايمان" و"إيه سي القابضة" والسيد كريستوفر فلينوس معلومات كاذبة ومضللة إلى سلطة تنظيم الخدمات المالية رداً على استفساراتها حول طبيعة ونطاق العمليات التجارية المرتبطة بكل من الكيانات المذكورة أعلاه، وبشكل خاص شركة "إيه سي القابضة"، مما يقوض نزاهة العملية التنظيمية.

وفي بيان آخر، أعلنت سلطة التسجيل في أبوظبي العالمي إنهاء التحقيق الذي أجرته بخصوص شركة "إيه سي القابضة المحدودة" ذات الغرض الخاص ومساهمها ومديرها الوحيد السيد كريستوفر فلينوس.

وأشارت إلى أن التحقيق خلُص إلى أن "شركة إيه سي القابضة" قد تجاوزت نطاق ترخيصها التجاري بصفتها شركة ذات غرض خاص في أبوظبي العالمي، وذلك بادعائها أنها شركة استثمارية تقدم خدمات مالية للعملاء وتُجري عمليات تحويل العملات الرقمية إلى عملات ورقية والعكس من خلال التحويل البنكي، كما قدمت أربعة بيانات مالية سنوية  غير صحيحة إلى سلطة التسجيل للسنوات المالية من 2019 الى 2022.

ونوهت إلى أنه قد تبين لها أن كريستوفر فلينوس قد شارك في عمليات احتيال تجارية، حيث قامت "شركة إيه سي القابضة" بتسهيل معاملات تحويل عملات رقمية غير مرخصة من قبل سلطة التسجيل، مع تضليل عدد من الأطراف بشأن هذه المعاملات، وأن كريستوفر فلينوس قام بتسهيل تزوير وتقديم مئات الوثائق الخاصة بالشركة بهدف الحفاظ على الحسابات المصرفية بطريقة احتيالية.

وقالت إنه نتيجة لذلك، فرضت العقوبات المالية التالية بإجمالي 3.6 مليون دولار:

- 15 ألف دولار على شركة "إيه سي القابضة" لتجاوز نطاق ترخيصها بما يخالف اللوائح التنظيمية للتراخيص التجارية في أبوظبي العالمي  لعام 2015.
 

- 300  ألف دولار على شركة إيه سي القابضة لتقديم حسابات سنوية غير صحيحة بشأن أرصدتها مع سلطة التسجيل ومخططات احتيالية متنوعة بما يخالف اللوائح التنظيمية للشركات في أبوظبي العالمي  لعام 2020.
 

- 3.3 مليون دولار على كريستوفر فلينوس لتقديم معلومات مضللة إلى سلطة التسجيل، والمشاركة في نشاطات احتيالية متنوعة وتزوير مستندات الشركة بما يخالف اللوائح التنظيمية للشركات في أبوظبي العالمي (ADGM) لعام 2020.

وذكرت أنها قامت أيضاً بحظر كريستوفر فلينوس من تولي منصب مدير في أي شركة تقع ضمن نطاق أبوظبي العالمي لمدة 15 عاماً، وهي أقصى مدة قانونية، معتبرة كريستوفر فلينوس غير مؤهل لتولي منصب مدير شركة في أبوظبي العالمي بسبب سوء استخدامه المتعمد وغير القانوني للرخصة التجارية لشركة "إي سي القابضة" ذات الغرض الخاص كوسيط لتسهيل الدفع، بالإضافة إلى الإجراءات الاحتيالية التي اتخذها لتسهيل هذا الاستخدام غير القانوني.